SEC revê tecnologia de corretoras após falhas
A Securities and Exchange Commission (SEC), órgão regulador dos mercados de capitais norte-americanos, deu início a uma ampla revisão de questões tecnológicas em grandes corretoras, investigando especificamente se eles têm as ferramentas adequadas para corrigir erros, disseram fontes próximas à questão nesta quarta-feira.
A revisão da SEC foi idealizada após uma série recente de eventos, incluindo uma falha de software na corretora Knight Capital, que levou a uma perda de US$ 440 milhões, quase levou a companhia à falência e esvaziou o formador de mercado de investidores.
A equipe de análise da SEC enviou duas séries de questionários para uma amostra de corretoras pedindo informações detalhadas a respeito de seus sistemas automatizados para registro de pedidos e processamento de pedidos, disseram as fontes.
Os novos exames com foco em risco da SEC, que foram divulgados nesta quarta-feira pelo Wall Street Journal, foram elaborados para ajudar a agência a entender melhor como corretoras criam e implementam mudanças tecnológicas, evitando que problemas aconteçam, e como remediarão falhas caso elas surjam.
Os resultados dos exames serão usados para ajudar a informar a política da SEC, mas pode levar a reforçar suas ações.
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